新開鎮(zhèn)政府采購內(nèi)部控制管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范政府采購行為、提高采購效率，降低行政成本、促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)財政部《關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕99號）、《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》、湖南省財政廳《關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》（湘財購〔2020〕26號）、《岳陽市財政局關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》（岳財發(fā)〔2021〕1號）、《岳陽縣財政局關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》（岳縣財發(fā)〔2021〕22號）等文件精神，結(jié)合本鎮(zhèn)實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱政府采購，是指按政府采購法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等規(guī)定的方式和程序，使用財政性資金和與之配套的自籌資金，采購公布的政府集中采購目錄內(nèi)或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。貨物是指各種形態(tài)和種類的物品。工程是建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。服務(wù)是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象。
第三條 政府采購應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競爭、公正、誠實(shí)信用原則。實(shí)行統(tǒng)一管理、分類采購。
第四條 采購工作遵循公開透明、公平競爭、公正誠信、節(jié)約高效的原則。實(shí)行統(tǒng)一管理、分類采購。
第五條 嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。在采購活動中，與供應(yīng)商有直接利害關(guān)系的相關(guān)人員，依法實(shí)行回避。
第六條 采購員崗位實(shí)行定期輪換制度。
第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第七條 成立新開鎮(zhèn)政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由鄒翔鎮(zhèn)長任組長，分管辦公室黨委副書記鄧飛、財政所長付冬生任副組長，下設(shè)政府采購辦公室，各站所負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢相關(guān)負(fù)責(zé)同志為小組成員。
采購辦公室設(shè)在鎮(zhèn)財政所，是政府采購業(yè)務(wù)的歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)本單位政府采購執(zhí)行管理，建立政府采購政策落實(shí)責(zé)任機(jī)制。
第八條 采購領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
（一）審批本單位政府采購計劃和預(yù)算；
�。ǘ⿲徟少忢�(xiàng)目、預(yù)算調(diào)整以及預(yù)算追加事項(xiàng)；
�。ㄈ⿲徟少彿绞胶瓦x擇采購代理機(jī)構(gòu)；
�。ㄋ模┐_定中標(biāo)供應(yīng)商名單；
�。ㄎ澹⿲ξ赐ㄟ^驗(yàn)收的項(xiàng)目做出處理決定；
�。⿲徟少徠渌嘘P(guān)事項(xiàng)。
第九條 采購辦公室職責(zé)
�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行政府采購法律法規(guī)以及鎮(zhèn)黨政辦公會、政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)政府采購事項(xiàng)的決定；
�。ǘ⿲徍撕蛥R總各線各部門上報的年度采購計劃和預(yù)算，編制我鎮(zhèn)本年度政府采購預(yù)算；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)政府采購計劃備案、采購合同管理、合同公開、合同備案管理；
（四）負(fù)責(zé)政府日常辦公用品和消耗品、辦公設(shè)備、家具電器、裝修（修繕）、安保、保潔綠化、辦公設(shè)備維護(hù)等機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)報賬類的政府采購；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助采購各線各部門開展政府采購工作；
�。┴�(fù)責(zé)采購申報單、審批單的收集、政采云系統(tǒng)的操作和管理。
�。ㄆ撸┙M織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，持續(xù)加強(qiáng)政府采購隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)；
�。ò耍┺k理政府采購的其他事項(xiàng)。
第十條 鎮(zhèn)紀(jì)委的職責(zé)
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)對政府采購合理性，程序合法合規(guī)性的監(jiān)督；
�。ǘ┍O(jiān)督本單位政府采購項(xiàng)目詢問質(zhì)疑、投訴處理工作；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)處理政府采購的舉報工作。
第三章 政府采購預(yù)算全過程績效管理
第十一條 績效目標(biāo)管理
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)采購項(xiàng)目必要性與可行性論證評估；
�。ǘ┛茖W(xué)編制政府采購預(yù)算績效目標(biāo)，對于績效目標(biāo)不明確、與資金不匹配的項(xiàng)目予以調(diào)整或暫緩安排預(yù)算。
第十二條 績效運(yùn)行監(jiān)控。在政府采購執(zhí)行階段，對項(xiàng)目績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和采購活動實(shí)施進(jìn)度實(shí)行“雙監(jiān)控”，按照合同要求對供應(yīng)商提供貨物或服務(wù)的進(jìn)度與質(zhì)量實(shí)施動態(tài)監(jiān)管，及時糾偏糾錯。
第十三條 績效評價
�。ㄒ唬┌凑A(yù)算執(zhí)行采購結(jié)束后，聚焦采購預(yù)算成本、采購程序合規(guī)性、采購設(shè)施設(shè)備利用率、采購項(xiàng)目對工作提質(zhì)增效等方面，對政府采購活動與績效目標(biāo)完成情況全面開展績效評價。
�。ǘ⿲⒄少徔冃Ч芾斫Y(jié)果應(yīng)用于政策優(yōu)化、完善管理、預(yù)算安排、問題整改等方面。推進(jìn)政府采購預(yù)算績效目標(biāo)、績效自評結(jié)果隨同預(yù)決算向社會公開。
第四章 落實(shí)政府采購政策
第十四條 主要政策。政府采購應(yīng)當(dāng)有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)，包括節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、支持創(chuàng)新、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)、維護(hù)弱勢群體利益等。主要政策包括：節(jié)能和節(jié)水產(chǎn)品采購、"兩型"產(chǎn)品采購、促進(jìn)中小企業(yè)（包含監(jiān)獄企業(yè)和殘疾人福利企業(yè)）發(fā)展的政府采購預(yù)留份額、政府采購支持消費(fèi)扶貧等。
第十五條 落實(shí)機(jī)制。建立政府采購政策落實(shí)責(zé)任機(jī)制，在預(yù)算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項(xiàng)目評審、合同訂立、合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)，做好政府采購政策落實(shí)工作。
第五章 政府采購預(yù)算和實(shí)施計劃
第十六條 采購預(yù)算的編制
�。ㄒ唬┱少忣A(yù)算納入部門預(yù)算編審范圍，各部門在編制年度部門預(yù)算時，應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作需要，向鎮(zhèn)采購辦公室報送該年度的采購項(xiàng)目及資金計劃，由辦公室審核匯總并經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后納入。
�。ǘ┎少徣嗽诰幹撇少忣A(yù)算時，須對照政府集中采購目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)，具體填報政府采購項(xiàng)目和資金預(yù)算，并報請人大審議通過后方可實(shí)施。年度政府采購預(yù)算一經(jīng)批復(fù)，原則上不再調(diào)整。凡未列入預(yù)算的采購計劃，原則上不予實(shí)施。預(yù)算執(zhí)行過程中，采購項(xiàng)目發(fā)生終止、撤銷、變更、追加預(yù)算的，必須黨政辦公會商議決定。
�。ㄈ┎少徣嗽谀甓染C合財政預(yù)算執(zhí)行過程中，經(jīng)批準(zhǔn)追加、追減預(yù)算，其中屬于政府采購范圍的，財政部門應(yīng)同時追加、追減采購人的政府采購預(yù)算。
第十七條 財政投資評審。納入財政投資評審范圍的項(xiàng)目，按規(guī)定進(jìn)行評審，以評審金額作為政府采購項(xiàng)目預(yù)算控制數(shù)。
第六章 采購需求
第十八條 責(zé)任主體。各采購需求部門負(fù)責(zé)人為采購責(zé)任主體，對采購需求調(diào)研論證負(fù)主體責(zé)任。
第十九條 需求內(nèi)容。在充分調(diào)研基礎(chǔ)上，形成合規(guī)、完整、明確的項(xiàng)目采購需求，包括確定的采購標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、期限、特征描述等要求。把采購需求作為確定采購項(xiàng)目采購方式、競爭范圍、合同定價方式，以及開展履約驗(yàn)收、績效評價等工作的依據(jù)。
第二十條 審批程序。各線各部門將采購需求填好采購審批單，經(jīng)各線各部門負(fù)責(zé)人審批后報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核，確定采購方式，后將審批通過的采購審批單交采購辦公室留存，并安排采購人進(jìn)行相關(guān)采購。
第七章 政府采購方式及程序
第二十一條 采購方式。根據(jù)項(xiàng)目需求特點(diǎn)、績效目標(biāo)和市場供需等情況，依法確定適宜采購方式。包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。建立采購方式內(nèi)部會商機(jī)制。公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購項(xiàng)目需采用非公開招標(biāo)方式采購的，預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)在開展采購活動前按相關(guān)程序報批。單一來源采購方式報批要件包括：申請報告、內(nèi)部會商意見、專業(yè)人員論證單一來源唯一性、項(xiàng)目預(yù)算審核機(jī)制、主管預(yù)算單位審核文件以及單一來源法定公示期滿且無異議等。
凡限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)和工程，通過電子賣場采購。
進(jìn)口產(chǎn)品采購。建立進(jìn)口產(chǎn)品采購內(nèi)部會商機(jī)制。采購項(xiàng)目需采購進(jìn)口產(chǎn)品，預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)在開展采購活動前按相關(guān)程序報批。進(jìn)口產(chǎn)品報批要件包括：申請表、內(nèi)部會商意見、專業(yè)人員對產(chǎn)品進(jìn)口必要性的論證、主管預(yù)算單位簽署審核意見等。
第二十二條 采購文件。投標(biāo)文件應(yīng)包括采購需求、投標(biāo)人資格條件、政府采購政策要求與執(zhí)行措施、一次性密封報價等投標(biāo)報價要求、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)以及擬簽合同文本等事項(xiàng)。根據(jù)采購項(xiàng)目需求特點(diǎn)和績效目標(biāo)，圍繞能夠體現(xiàn)貨物和服務(wù)的質(zhì)量、價格、效率等關(guān)鍵因素，科學(xué)設(shè)置評審因素。客觀評審因素應(yīng)設(shè)置固定分值，主觀評審因素應(yīng)細(xì)化分值并縮小自由裁量區(qū)間。所有采購文件發(fā)布前，預(yù)算單位應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部法制審查，做到完整、合法、規(guī)范，表述準(zhǔn)確，無歧義，對文件負(fù)責(zé)。
第二十三條 預(yù)算單位代表。建立履行好項(xiàng)目采購主體責(zé)任的采購代表委派工作機(jī)制�？捎刹少徣酥苯釉诂F(xiàn)場，也可出具委托函委派評委在現(xiàn)場。
第二十四條 評審專家。建立選擇評審專家和規(guī)范履職的機(jī)制。采購需求明確、評審因素可用客觀分?jǐn)?shù)量化的采購項(xiàng)目，應(yīng)采取隨機(jī)抽取方式確定專家；采購需求復(fù)雜、評審因素需要主觀打分的采購項(xiàng)目，預(yù)算單位采取推薦或邀請行業(yè)專家等方式確定評審專家，評審專家隨中標(biāo)結(jié)果一并公示。
第二十五條 信息公開。政府采購項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格依照財政部門統(tǒng)一模板，全面、準(zhǔn)確、及時、完整在中國湖南政府采購網(wǎng)上公開信息。
第二十六條 緊急采購。因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等突發(fā)事件所實(shí)施的緊急采購，應(yīng)當(dāng)完整保存與采購有關(guān)文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。
第八章 合同管理
第二十七條 合同類型。根據(jù)項(xiàng)目特征、合同標(biāo)的、定價機(jī)制和績效目標(biāo)，政府采購合同可分為固定價格合同、成本補(bǔ)償合同、績效激勵合同、特許經(jīng)營合同、政府和社會資本合作合同等多種類型。預(yù)算單位可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)暮贤愋�，在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應(yīng)商的權(quán)責(zé)關(guān)系。
第二十八條 合同簽訂。發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書后，應(yīng)當(dāng)按照政府采購文件確定事項(xiàng)，在規(guī)定日期內(nèi)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂書面合同。政府采購合同簽訂前，預(yù)算單位應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部法制審查，對合同主要條款進(jìn)行審核，確保符合相關(guān)法律規(guī)定。政府采購合同履行中，需追加合同標(biāo)的，可根據(jù)政府采購法規(guī)定簽署補(bǔ)充合同。
第二十九條 合同備案。與供應(yīng)商簽訂政府采購合同后，應(yīng)按規(guī)定及時進(jìn)行備案。
第九章 履約驗(yàn)收
第三十條 崗位設(shè)置。采購辦公室為履約驗(yàn)收歸口管理部門，采購小組成員為履約驗(yàn)收管理人員，強(qiáng)化履約驗(yàn)收管理。
第三十一條 職能職責(zé)。建立健全本單位政府采購項(xiàng)目驗(yàn)收驗(yàn)貨制度。對重大采購項(xiàng)目，成立驗(yàn)收小組，小組成員一般由采購部門、財政部門、紀(jì)委、三資辦等共同組成，必要時可邀請相關(guān)專家或?qū)I(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等第三方參與驗(yàn)收。
第三十二條 問責(zé)機(jī)制。建立對履約驗(yàn)收崗位失職失責(zé)行為的問責(zé)追責(zé)制度，做到誰驗(yàn)收誰負(fù)責(zé)。
第十章 信息支撐
第三十三條 信息化管理。采購領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)熟練掌握和操作財政部門政府采購電子平臺等信息系統(tǒng)，加快推進(jìn)本單位政府采購信息化建設(shè)。
第三十四條 電子賣場使用。對于限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目執(zhí)行《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》。對不具備在湖南省政府采購電子賣場采購的限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目實(shí)施簡易采購。預(yù)算單位應(yīng)制定和完善簡易采購管理機(jī)制。
第十一章 營商環(huán)境
第三十五條 公平競爭。清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的文件及規(guī)定；不差別對待各類所有制、各類規(guī)模、各類地區(qū)的市場主體；不設(shè)置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應(yīng)商。
第三十六條 供應(yīng)商減負(fù)。實(shí)施為供應(yīng)商減負(fù)的政策措施，對參與政府采購活動的供應(yīng)商，實(shí)行"承諾＋信用管理"準(zhǔn)入管理制度，供應(yīng)商書面承諾符合參與政府采購活動資格條件且沒有稅收繳納、社會保障等方面失信記錄，即可參加政府采購活動；收取投標(biāo)（響應(yīng)）保證金不搞"一刀切"；允許采取非現(xiàn)金形式繳納或提交投標(biāo)（響應(yīng)）保證金及履約保證金等，切實(shí)提高供應(yīng)商參加政府采購活動便利度。
第三十七條 采購意向公開。2021年可在中國湖南政府采購網(wǎng)公開采購意向；從2022年開始，采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上依法實(shí)行政府采購的貨物、服務(wù)、工程項(xiàng)目均應(yīng)在中國湖南政府采購網(wǎng)和本部門門戶網(wǎng)站公開采購意向，公開時間原則上不得晚于采購活動開始前30日。
第三十八條 詢問和質(zhì)疑答復(fù)。建立詢問和質(zhì)疑答復(fù)工作機(jī)制，在有條件的情況下應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)質(zhì)疑答復(fù)崗位與執(zhí)行崗位相分離，依法及時答復(fù)和處理好詢問與質(zhì)疑事項(xiàng)。依法配合縣財政局對投訴事項(xiàng)作出書面說明，并提交相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。
第三十九條 資金支付與退還。財政部門按照規(guī)定及時、足額支付專家評審費(fèi)、合同款項(xiàng)和退還履約保證金。督促集中采購機(jī)構(gòu)和采購代理機(jī)構(gòu)及時退還投標(biāo)保證金。
第四十條 政府采購合同融資。大力支持中小微企業(yè)憑政府采購合同獲得金融機(jī)構(gòu)信貸支持。
第四十一條 信用信息管理。采購辦公室應(yīng)做好對采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的信用評價及不良行為記錄工作；加強(qiáng)信用信息在選擇采購代理機(jī)構(gòu)、評審專家和供應(yīng)商的具體運(yùn)用。
第十二章 完善機(jī)制
第四十二條 強(qiáng)化監(jiān)督。鎮(zhèn)政府應(yīng)制定政府采購內(nèi)部控制制度執(zhí)行評價和結(jié)果運(yùn)用機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)督，持續(xù)優(yōu)化政府采購內(nèi)部控制制度。
第十三章 其他事項(xiàng)
第四十三條 "雙備案"管理。預(yù)算資金實(shí)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目，除執(zhí)行招投標(biāo)管理規(guī)定外，還應(yīng)按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平臺錄入項(xiàng)目計劃，把招投標(biāo)信息公告鏈接到中國湖南政府采購網(wǎng)予以公開。
第四十四條 采購檔案管理。采購決策意見、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審資料、采購合同、驗(yàn)收文檔等資料（包括音視頻資料），應(yīng)納入本單位檔案管理。保存期限應(yīng)自采購活動結(jié)束之日起不少于15年。
第四十五條 涉密采購管理。依法依規(guī)建立涉密采購工作機(jī)制。
第四十六條 政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)按照財政部門下發(fā)的最新通知執(zhí)行。
第四十七條 本制度未盡事宜按照政府采購法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第四十八條 本制度自2024年12月26日起執(zhí)行。